證券代碼：603978 證券簡稱：深圳新星 公告編號：2023-027 債券代碼：113600 債券簡稱：新星轉債

深圳市新星輕合金材料股份有限公司

【資料圖】

關于續聘會計師事務所公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

? 擬聘任的會計師事務所名稱：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“容誠會計師事務所”）

深圳市新星輕合金材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023年 4月 24日召開了第四屆董事會第二十三次會議、第四屆監事會第十八次會議，分別審議通過了《關于續聘會計師事務所的議案》，該議案尚需提交公司 2022年年度股東大會審議。現將有關事項公告如下：

一、擬聘任會計師事務所事項的情況說明

容誠會計師事務所為公司 2022年度財務報告及內部控制審計機構，在 2022年度的審計工作中，勤勉盡責，堅持獨立、客觀、公正的執業準則，較好地完成了公司年報審計等工作，為保證公司外部審計工作的連續性和穩定性，公司董事會審計委員會提議續聘容誠會計師事務所為公司 2023年度財務報告與內部控制審計機構，聘期一年，并提請股東大會授權管理層根據行業標準及實際年度審計工作量協商確定審計費用。

二、擬聘任會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1、基本信息

容誠會計師事務所（特殊普通合伙）由原華普天健會計師事務所（特殊普通合伙）更名而來，初始成立于 1988年 8月，2013年 12月 10日改制為特殊普通合伙企業，是國內最早獲準從事證券服務業務的會計師事務所之一，長期從事證券服務業務，注冊地址為北京市西城區阜成門外大街22號1幢外經貿大廈901-22至 901-26，首席合伙人肖厚發。

2、人員信息

截至 2022年 12月 31日，容誠會計師事務所共有合伙人 172人，共有注冊會計師 1,267人，其中 651人簽署過證券服務業務審計報告。

3、業務規模

容誠會計師事務所經審計的 2021年度收入總額為 233,952.72萬元，其中審計業務收入 220,837.62萬元，證券期貨業務收入 94,730.69萬元。容誠會計師事務所共承擔 321家上市公司 2021年年報審計業務，審計收費總額 36,988.75萬元，客戶主要集中在制造業（包括但不限于計算機、通信和其他電子設備制造業、專用設備制造業、電氣機械和器材制造業、化學原料和化學制品制造業、汽車制造業、醫藥制造業）及信息傳輸、軟件和信息技術服務業，建筑業，批發和零售業，水利、環境和公共設施管理業，交通運輸、倉儲和郵政業，科學研究和技術服務業，金融業，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業，文化、體育和娛樂業，采礦業等多個行業。容誠會計師事務所對公司所在的相同行業上市公司審計客戶家數為 224家。

4、投資者保護能力

容誠會計師事務所已購買注冊會計師職業責任保險，職業保險購買符合相關規定；截至2022年12月31日累計責任賠償限額9億元。

近三年在執業中無相關民事訴訟承擔民事責任的情況。

5、獨立性和誠信記錄

容誠會計師事務所近三年因執業行為受到刑事處罰 0 次、行政處罰 0 次、監督管理措施 7 次、自律監管措施 1 次、紀律處分 0 次。

5 名從業人員近三年在容誠會計師事務所執業期間因執業行為受到自律監管措施各 1次；20 名從業人員近三年在容誠會計師事務所執業期間受到監督管理措施各 1次，2 名從業人員近三年在容誠會計師事務所執業期間受到監督管理措施各 2次。

6 名從業人員近三年在其他會計師事務所執業期間受到監督管理措施各 1次。

（二）項目成員信息

1、人員信息

（1）項目合伙人：聶勇，2001年成為中國注冊會計師，2001年開始從事上市公司審計業務，2021年開始在容誠會計師事務所執業，2021年開始為深圳新星提供審計服務；近三年簽署過 3家上市公司審計報告。

（2）質量控制復核人：譚代明，2006年成為中國注冊會計師，2005年開始從事上市公司審計業務，2019年開始在容誠會計師事務所執業；近三年復核過10余家上市公司審計報告。

（3）擬簽字會計師

郭春林：2010年成為中國注冊會計師，2007年開始從事上市公司審計業務，2020年開始在容誠會計師事務所執業，2021年開始為深圳新星提供審計服務；近三年簽署過 3家上市公司審計報告。

曾廣斌：2017年開始從事上市公司審計業務，2020年成為中國注冊會計師，2020年開始在容誠會計師事務所執業，近 3年簽署過 1家上市公司審計報告。

2、上述相關人員的誠信記錄情況

簽字會計師郭春林和曾廣斌、項目質量控制復核人譚代明近三年不存在因執業行為受到刑事處罰，不存在受到證監會及其派出機構、行業主管部門等的行政處罰、監督管理措施和受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分的情況。

項目合伙人聶勇近三年因執業行為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門等的行政處罰、監督管理措施，受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分的具體情況，詳見下表：

3、上述相關人員的獨立性

容誠會計師事務所及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人等不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

（三）審計收費

公司 2022年度審計費用為 90萬元，其中財務報告審計費用為 70萬元，內部控制審計費用為 20萬元；公司將提請股東大會授權管理層根據行業標準及實際年度審計工作量協商確定 2023年度審計費用。

三、擬續聘會計事務所履行的程序

（一）審計委員會審查意見

董事會審計委員會對容誠會計師事務所的專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等進行了審查，認為其在執業過程中保持了獨立性和專業性，堅持獨立、客觀、公正的審計準則，公允合理地發表審計意見，表現出良好的職業操守，為公司出具的審計報告客觀、公正地反映了公司的財務狀況和經營成果，切實履行了審計機構應盡的職責，向董事會提議續聘其為公司 2023年度財務報告及內部控制審計機構。

（二）獨立董事事前認可及獨立意見

公司獨立董事對公司聘請 2023年度審計機構事項進行了事前審查，并發表了事前認可意見，認為：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）擁有從事證券、期貨相關業務審計資格，具備多年為上市公司提供審計服務的經驗與能力，能夠滿足公司財務審計及內部控制審計工作的要求。為保持公司審計工作的穩定性、連續性，我們同意續聘容誠會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2023年度的財務報告及內部控制審計機構。

公司獨立董事對該事項發表了同意的獨立意見，認為：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）擁有從事證券、期貨相關業務審計資格，在為公司提供審計服務工作中，能夠恪守職責，遵循獨立、客觀、公正的執業準則，盡職盡責的完成各項審計任務。公司本次續聘會計師事務所的審議程序符合法律、法規和《公司章程》等有關規定，不存在損害公司及股東利益的情形，同意續聘容誠會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2023年度財務報告及內部控制審計機構。

（三）董事會對本次聘任會計事務所的審議和表決情況

公司于2023年4月24日召開了第四屆董事會第二十三次會議，以9票同意、0票反對、0票棄權的表決結果，審議通過了《關于續聘會計師事務所的議案》，同意續聘容誠會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2023年度財務報告及內部控制審計機構。

（四）本次續聘 2023年度財務報告和內部控制審計機構事項尚需提交公司2022年年度股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

四、報備文件

（一）第四屆董事會第二十三次會議決議；

（二）第四屆監事會第十八次會議決議；

（三）獨立董事關于續聘會計師事務所的事前認可意見；

（四）獨立董事關于第四屆董事會第二十三次會議有關事項的獨立意見； （五）審計委員會 2023年第二次會議決議。

特此公告。

深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會

2023年 4月 25日

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